上交所修订发布沪港通业务实施办法

上交所发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项。本次《实施办法》合计修订6条，主要是修改沪股通、港股通ETF范围。

一是修改第二十六条、第七十六条，调整沪股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调入要求。沪股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于人民币15亿元调整为不低于人民币5亿元；调入比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，本所和深圳证券交易所（以下简称深交所）上市股票权重占比不低于60%，且沪股通股票和深股通股票权重占比不低于60%”。港股通方面，ETF纳入规模门槛由不低于港币17亿元调整为不低于港币5.5亿元；调入比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比不低于60%，且港股通股票权重占比不低于60%”，不再以指数进行区分。

二是修改第二十七条、第七十七条，调整沪股通ETF和港股通ETF有关规模和权重占比的调出情形。沪股通方面，ETF调出规模由低于人民币10亿元调整为低于人民币4亿元；调出比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，本所和深交所上市股票权重占比低于55%，或者沪股通股票和深股通股票权重占比低于55%”。港股通方面，调出规模由低于港币12亿元调整为低于港币4.5亿元；调出比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比低于55%，或者港股通股票权重占比低于55%”，不再以指数进行区分。

三是修改第八十条、第一百四十六条，涉及条款序号调整及废止条款修订。

关于发布《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知

为了进一步扩大沪港通ETF范围，持续优化完善互联互通机制，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成了《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2024年修订）》（以下简称《实施办法》），已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2023年3月3日发布的《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2023年修订）》（上证发〔2023〕53号）同时废止。为保证《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：

一、《实施办法》修订施行后首次沪股通ETF考察和调整安排

（一）《实施办法》修订施行后沪股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（沪股通ETF定期调整考察日）。在前述考察日符合《实施办法》第二十六条规定条件的本所上市股票ETF将调入沪股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十九条调出情形的除外。

（二）对于已调入沪股通ETF的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（沪股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十七条规定情形的，将调出沪股通ETF。

（三）沪股通ETF调整名单将于7月12日由香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排

（一）《实施办法》修订施行后港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。在前述考察日符合《实施办法》第七十六条规定条件的联交所上市股票ETF将调入港股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。

（二）对于已调入港股通ETF的联交所上市股票ETF，在前述考察日不进行调出考察。

（三）港股通ETF调入名单将于7月12日由本所证券交易服务公司另行公告，上交所修订发布沪港通业务实施办法预计自7月22日起生效，请予以关注。

三、规则施行衔接安排

本次《实施办法》修订施行前沪港通业务部分安排继续执行。

特此通知。

上海证券交易所

2024年6月14日